日本出臺(tái)監(jiān)管投資公司新措施

2012-09-05 11:24     來源:新華網(wǎng)     編輯:王偉

  日本金融廳4日宣布新的金融監(jiān)管措施,規(guī)定信托銀行必須建立監(jiān)管機(jī)制,監(jiān)督投資公司是否存在非法行為,以防止再次發(fā)生類似AIJ投資顧問公司巨額養(yǎng)老金資產(chǎn)蒸發(fā)事件。

  新監(jiān)管措施規(guī)定,投資公司要向信托銀行提交投資報(bào)告和監(jiān)察報(bào)告等。與此同時(shí),《金融商品交易法》的處罰力度也將加強(qiáng),對(duì)通過虛報(bào)投資收益與客戶簽約的基金經(jīng)理的處罰從三年以下有期徒刑增至五年以下,罰金額度也有所增加。

  AIJ通過投資收益報(bào)告造假虛報(bào)收益,從企業(yè)養(yǎng)老金基金籌得1458億日元(約合18.6億美元),參與金融衍生商品等交易投資失敗,導(dǎo)致大部分資金蒸發(fā)。今年3月23日,日本證券交易監(jiān)督委員會(huì)以涉嫌欺詐用戶為由對(duì)AIJ展開強(qiáng)制搜查,日本金融廳同時(shí)宣布取締AIJ的從業(yè)資格。(記者 何德功)

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