讓創(chuàng)新政策落地生根（特別報道·創(chuàng)新好政策，如何落實到位①）
創(chuàng)新是第一動力，創(chuàng)新決勝未來。黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視科技創(chuàng)新。相關(guān)部門、地方認(rèn)真貫徹落實習(xí)近平新時代中國特色社會主義科技創(chuàng)新思想，出臺了許多鼓勵創(chuàng)新的政策措施，受到廣大創(chuàng)新主體的熱烈歡迎。
一分部署，九分落實。這些創(chuàng)新政策落地情況怎么樣？如何踏石留印抓落實？近期，本報記者分赴杭州、南京、合肥、武漢、西安、北京等6個創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)較為活躍的城市，深入調(diào)查了120家企業(yè)、高校、科研院所、眾創(chuàng)空間、新型研發(fā)機構(gòu)等各類創(chuàng)新主體；其間，還聯(lián)合中國科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院在上述六城市對多種類型的創(chuàng)新主體進(jìn)行了“創(chuàng)新政策落地情況”專題問卷調(diào)查（見圖①）。從本期起，我們推出“創(chuàng)新好政策，如何落實到位”系列調(diào)查報道，敬請關(guān)注。
——編 者
好政策密集出臺，激發(fā)創(chuàng)新主體創(chuàng)造活力
20個專利整體打包，轉(zhuǎn)讓費高達(dá)2000萬元！
至今，浙江大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院科技成果與技術(shù)轉(zhuǎn)移部部長翁宇都記得兩年前激動的心情。這是國家鼓勵科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的新政策出臺后，浙江大學(xué)單筆轉(zhuǎn)讓數(shù)額最大的一項科技成果。這項破紀(jì)錄的專利，是浙江大學(xué)“長江學(xué)者”特聘教授應(yīng)義斌帶領(lǐng)多位團(tuán)隊成員做出來的�！斑@些專利可用于農(nóng)產(chǎn)品采后分揀、清洗、保鮮的農(nóng)機自動化裝備，省人工、提效率，浙江一家民營企業(yè)一眼就相中了�！蔽逃钫f。
按照新政策，職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)讓收益用于獎勵重要貢獻(xiàn)人員和團(tuán)隊的比例從原來的不低于20%提高到不低于50%，浙江大學(xué)則將這一比例提高至70%。算下來，應(yīng)義斌團(tuán)隊共獲得獎勵1400萬元！
科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策的顯效是創(chuàng)新政策落實情況的一個縮影。黨的十八大以來，我國出臺了一系列鼓勵創(chuàng)新的政策措施，相當(dāng)一部分已得到落實，發(fā)揮了激勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極效果。此次“創(chuàng)新政策落地情況”專題問卷調(diào)查結(jié)果也顯示，76%的受訪者認(rèn)為國家出臺的一系列創(chuàng)新政策在其所在城市和單位得到了落實；超六成受訪者認(rèn)為，隨著創(chuàng)新政策落實到位，創(chuàng)新環(huán)境得到了明顯改善，當(dāng)?shù)卦趧?chuàng)新人才培養(yǎng)、產(chǎn)學(xué)研合作、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、風(fēng)險投資可獲得性和寬容失敗的氛圍方面做得非常好或比較好。（見圖②）
然而，也應(yīng)清醒地看到，一些創(chuàng)新政策在基層落地時還有困難，影響了創(chuàng)新主體的積極性，束縛了科研人員的手腳。應(yīng)當(dāng)采取措施推動這些政策更好更快地落地生根，最大限度解放和激發(fā)科技作為第一生產(chǎn)力所蘊藏的巨大潛能。
要讓創(chuàng)新政策落實到位，需進(jìn)一步完善配套措施和實施細(xì)則
調(diào)查中記者發(fā)現(xiàn)，要讓創(chuàng)新政策落實到位，配套措施和實施細(xì)則需進(jìn)一步完善。
——有的政策缺少配套措施。
“以之前出臺的鼓勵事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策為例，老師去創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)了，論文、經(jīng)費、項目、學(xué)生怎么辦？編制就這么多，這個老師離開了，他的課安排誰上？教學(xué)、科研任務(wù)能不能順利完成？”東南大學(xué)生物醫(yī)學(xué)院副教授呂華表示，一項創(chuàng)新政策要落地，需配套措施來保障。
——有的政策還需要實施細(xì)則支撐。
“搞農(nóng)業(yè)、中醫(yī)藥、林業(yè)的科研人員需要到野外（田間）作業(yè)，除了要臨時雇用農(nóng)民工、向?qū)У葎趧?wù)人員，向農(nóng)民（藥農(nóng)）購買蔬菜、中草藥等樣品，還會經(jīng)常借住農(nóng)民家，而這些往往都沒有發(fā)票”，安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)科研處處長花日茂說，《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》要求，切實解決野外考察等無法取得發(fā)票的報銷問題�，F(xiàn)實中不少單位沒有制定相應(yīng)的報銷規(guī)定，沒發(fā)票依然報不了。
專題問卷調(diào)查結(jié)果顯示，超過一半的受訪者認(rèn)為當(dāng)?shù)卣块T和單位在落實創(chuàng)新政策時遇到的主要困難就是創(chuàng)新政策缺少操作細(xì)則。（見圖③）
對此，受訪的多家創(chuàng)新主體建議，國家層面政策出臺后，省市政府部門應(yīng)盡快推出配套實施細(xì)則，對一些關(guān)鍵問題作出明確規(guī)定，并公布具體落實、推進(jìn)的部門；在出臺實施細(xì)則時，不妨試行“負(fù)面清單管理”，明確哪些事情不能做，以更好發(fā)揮單位和科研人員的主觀能動性。
要讓創(chuàng)新政策落實到位，需進(jìn)一步強化政策協(xié)調(diào)
——科研經(jīng)費政策與財務(wù)政策應(yīng)進(jìn)一步協(xié)調(diào)。
“為了預(yù)算準(zhǔn)確，我們只能把科研骨干和項目聯(lián)合申請單位——武漢某大學(xué)的教授們安排在賓館里，花一個多月時間做加減乘除，把科學(xué)家當(dāng)會計使�！蔽錆h新烽光電副總經(jīng)理周久說，盡管有關(guān)文件明確要求“簡化預(yù)算”，但實際操作中，經(jīng)費預(yù)算還得寫得非常具體、詳細(xì)，比如用多少試管、每支試管多少錢，三年的項目要把每一年花錢的情況分別寫出來，最后加起來還要和總數(shù)對得上。
為什么會出現(xiàn)這種情況？記者在調(diào)查中了解到，相關(guān)文件都明確指出直接費用中的材料費、測試化驗加工費、燃料動力費等可以由項目承擔(dān)單位調(diào)劑，也就是“打醬油的錢可以買醋”，但在具體執(zhí)行中，一些財務(wù)政策往往要求過于嚴(yán)格。
一些科研人員反映，報賬時財務(wù)部門要求與項目預(yù)算嚴(yán)格“對表”，否則很難報銷�！案憧蒲胁幌裆w大樓那樣可以基本按照計劃進(jìn)行，一個課題3到5年，中間有很多不確定性，使用多少耗材、開幾次會、出幾次差，都很難提前預(yù)測�！蔽錆h大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院教授楊代常說。
在某省的一些城市，科研人員普遍反映，該省財政部門要求科研經(jīng)費按“三公”經(jīng)費管理，到年底須花完當(dāng)年經(jīng)費的91%，否則第二年就要扣撥。高校和科研院所為完成這個“硬杠杠”，到11月份就催著課題組花錢。雖然國家科研政策說“花不完的兩年內(nèi)可以不收回、轉(zhuǎn)為后續(xù)的預(yù)研經(jīng)費”，但他們只能按當(dāng)?shù)刎斦块T要求辦�！白畎踩⒆钍∈碌耐粨艋ㄥX方法就是買設(shè)備，不管有沒有用，先買來把錢花掉再說，結(jié)果往往造成浪費�！�
——科技成果轉(zhuǎn)化政策與國資管理政策應(yīng)進(jìn)一步協(xié)調(diào)。
科技成果能轉(zhuǎn)化本是高興的事，但到了浙江某高校一位從事高分子研究的副教授這里，卻成了煩心事�！罢劦氖亲鲀r入股，去年就做了專利評估，提交給學(xué)校，到現(xiàn)在快一年了，還沒有審批回來，企業(yè)都等不及了！”這位副教授說，他催了幾次校方，都被告知“還在走流程”。
該校負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理者對此也很無奈�！半m然相關(guān)政策要求科技成果轉(zhuǎn)化要快，但目前技術(shù)類無形資產(chǎn)執(zhí)行與國有固定資產(chǎn)相同的管理政策，要完成評估備案等審批程序。我們學(xué)校又屬于教育部直屬高校，因此按照國資管理政策的規(guī)定，必須要走教育部、財政部兩報兩批的流程，這樣一來時間就長了�！�
某國家級研究所產(chǎn)業(yè)處處長告訴記者，雖然該所是“三權(quán)下放”（科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)由國家下放到科研院所和高校等事業(yè)單位）試點單位之一，但目前科技成果的使用權(quán)和處置權(quán)仍不能完全按政策來。由于該所孵化的企業(yè)有國有股權(quán)，按規(guī)定每次融資時都要進(jìn)行國有資產(chǎn)整體評估，周期較長�！霸u估至少需要半個月左右，評估報告初稿出來后，主管部門會找第三方獨立機構(gòu)審核，通常會有3到5次反饋和修改，我們最多改過10次。每一次增資都要這樣評估�！�
——鼓勵創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的政策與考核管理政策應(yīng)進(jìn)一步協(xié)調(diào)。
“一方面政策鼓勵高校教職員工成果轉(zhuǎn)化，另一方面考核的指揮棒仍然主要圍繞‘排名’和‘雙一流’，老師們精力有限，往往會無所適從�！蹦暇┠掣咝＝淌谥v起了自己的經(jīng)歷，“我去年搞產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，獲得市里很多榮譽，但在學(xué)校卻被評為‘不合格’，因為我上課不太多。這也太丟人了！今年不搞轉(zhuǎn)化了，說什么也要讓教務(wù)處把課程給我排滿！”
專題問卷調(diào)查結(jié)果顯示，受訪者認(rèn)為，創(chuàng)新政策落實面臨的主要困難中排第二位的是政策涉及部門多且難協(xié)調(diào)。（見圖③）
調(diào)查中，多家創(chuàng)新主體建議，應(yīng)探索建立創(chuàng)新政策的聯(lián)席制度，在政策設(shè)計之初，就把科技、財政、國資、教育、審計、監(jiān)察等有可能涉及的部門全部納入，聯(lián)手制定政策，這樣能讓政策之間更好銜接。
在科研經(jīng)費政策與財務(wù)政策協(xié)調(diào)方面，受訪創(chuàng)新主體建議，各部門應(yīng)加強溝通協(xié)調(diào)，改變用行政思維管理科研的做法；同時建立健全科研誠信制度，加大對科研人員“踩紅線”的事后懲罰力度。
在科技成果轉(zhuǎn)化政策與國資管理政策協(xié)調(diào)方面，專家表示，對國有資產(chǎn)嚴(yán)格管理很有必要，但對于職務(wù)發(fā)明等無形資產(chǎn)，應(yīng)探索有別于固定資產(chǎn)的國資管理政策，同時進(jìn)一步簡政放權(quán)，將一定數(shù)額以下的備案、審核等權(quán)限下放，強化制度設(shè)計和事后監(jiān)管。
要讓創(chuàng)新政策落實到位，需進(jìn)一步增強政策的普適性，健全普及宣傳和反饋評估機制
調(diào)查中記者發(fā)現(xiàn)，一些鼓勵創(chuàng)新的好政策覆蓋面還不夠廣，普適性還不夠強，因而不利于落實到位。這在人才政策中表現(xiàn)得尤為突出，比如針對創(chuàng)新型企業(yè)的人才評價政策有待完善，針對中低端人才的激勵評價政策也有待完善等。
“我們公司一位曾獲世界機器人競賽冠軍的技術(shù)總監(jiān)，因為缺少論文，申報各種人才計劃都落選了�！眹詸C器人公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)理何高飛說，企業(yè)還想爭取一些國家項目、申報各種獎項，也被職稱問題難倒了，“有的要求團(tuán)隊中60%以上是副高職稱或者博士，這一項就把我們卡死了�！�
“對于技術(shù)應(yīng)用類企業(yè)來說，發(fā)表論文意味著要把核心技術(shù)公之于眾，這么做，企業(yè)不愿意。即使愿意，做項目要爭分奪秒，哪有精力寫論文呢？”某軟件企業(yè)政府事務(wù)部總監(jiān)表示。
受訪創(chuàng)新主體和專家建議，應(yīng)改變過于側(cè)重高校、科研院所的現(xiàn)有評價考核體系，完善創(chuàng)新型企業(yè)人才評價政策，做到廣泛覆蓋、分類實施。（見圖④）
調(diào)查中記者還發(fā)現(xiàn)，信息不對稱、宣傳不到位往往會影響創(chuàng)新政策的推廣和實施。不少科研人員反映，國家和地方出臺的各種政策文件，有的會以新聞發(fā)布會的形式加以解讀，有的則只是在新聞媒體上發(fā)布相關(guān)信息，或直接掛在門戶網(wǎng)站上。企業(yè)、高校、科研院所和科技人員只能自己去理解政策文件，遇到疑問時往往也不知該向誰咨詢。另一方面，實際操作中，創(chuàng)新政策的落實效果往往缺乏反饋機制，第三方評估也較少。
受訪創(chuàng)新主體建議，應(yīng)進(jìn)一步加大政策解讀和宣貫力度，由政府部門牽頭組建科技創(chuàng)新政策咨詢服務(wù)平臺，受理各類政策咨詢；還應(yīng)逐步建立起創(chuàng)新政策落地的監(jiān)測與評估機制。
�。ū緢笥浾咛锟s、馮華、趙永新、余建斌、蔣建科、吳月輝、喻思南、劉詩瑤、谷業(yè)凱）
制圖：張芳曼
