構(gòu)建互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法安全監(jiān)管體系

　　目前，人類社會的信息化進程正在快速從數(shù)字化、網(wǎng)絡化進入智能化階段。隨著人工智能、大數(shù)據(jù)等新型信息技術(shù)的發(fā)展，算法廣泛應用于互聯(lián)網(wǎng)信息服務，為用戶提供個性化、精準化、智能化的信息服務。與此同時，算法的不合理應用也影響了正常的傳播秩序、市場秩序和社會秩序，給維護意識形態(tài)安全、社會公平公正和網(wǎng)民合法權(quán)益帶來了嚴峻挑戰(zhàn)。

　　為規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法應用，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、工業(yè)和信息化部、公安部、國家市場監(jiān)督管理總局聯(lián)合發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法推薦管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），為互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法綜合治理提供了重要法治保障�！兑�(guī)定》的出臺，是進一步提升網(wǎng)絡綜合治理能力的應時應勢之舉，具有很強的探索性和前瞻性，也標志著我國網(wǎng)絡空間治理邁入新的發(fā)展階段。同時，我們需要清晰地認識到算法綜合治理的復雜性和長期性，明確算法治理的邊界，完善算法安全監(jiān)管體系，推進算法自主創(chuàng)新，促進算法健康、有序、繁榮發(fā)展。

　　“算法”本身是一個技術(shù)概念，顧名思義是指“計算的方法”，體現(xiàn)為一系列解決問題的步驟或計算機指令。隨著電子計算機的普及，“算法”一詞逐漸為人們所熟知，算法在人們的最初印象中只是在“不折不扣”地執(zhí)行人的指令，對算法的探討也主要停留在其時間復雜度和空間復雜度等技術(shù)層面，算法安全風險尚未引起廣泛關注。后來，隨著人工智能、大數(shù)據(jù)等新型信息技術(shù)快速發(fā)展，算法的內(nèi)涵逐漸演變?yōu)椤坝脭?shù)據(jù)訓練的模型”，算法不再一成不變，而是在不斷被投喂數(shù)據(jù)的過程中持續(xù)進化。算法在變得越來越“智能”的同時，也給人們帶來了日益強烈的“不適應感”，算法安全風險逐步進入公眾視野，引起越來越多的關注。本質(zhì)上講，智能和風險是算法的一體兩面，這也是技術(shù)從誕生到應用的必經(jīng)階段�？傮w來看，算法安全風險既包括算法自身存在的算法漏洞、算法脆弱性、算法黑箱等“技術(shù)風險”，也包括算法不合理應用帶來的算法偏見、算法霸凌、算法共謀等“社會風險”。

　　互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法綜合治理著眼于管理好使用好發(fā)展好算法應用，引導算法應用公平公正、透明可釋，充分保障網(wǎng)民合法權(quán)益。為此，《規(guī)定》首先從算法分級分類管理的角度出發(fā)，有效識別出互聯(lián)網(wǎng)信息服務中的高風險類算法，重點關注生成合成類、個性化推送類、排序精選類、檢索過濾類、調(diào)度決策類等五大類互聯(lián)網(wǎng)信息服務中廣泛使用的算法。進而，《規(guī)定》從信息服務規(guī)范和用戶權(quán)益保護兩個方面明確了算法推薦服務提供者的主體責任，在鼓勵充分發(fā)揮算法服務正能量傳播作用的同時，重點明確了算法應用應當遵循的準則和不得存在的行為，最大限度地保護網(wǎng)民在使用算法推薦服務時的知情權(quán)、選擇權(quán)以及未成年人、老年人、勞動者、消費者等群體的合法權(quán)益�？傊�，互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法綜合治理的著眼點不僅是算法自身的技術(shù)風險，還在于防范算法不合理應用影響正常的傳播秩序、市場秩序和社會秩序。

　　互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法綜合治理著眼于標本兼治，關鍵是構(gòu)建完善算法安全監(jiān)管體系。國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室等九部委印發(fā)的《關于加強互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法綜合治理的指導意見》，明確了算法安全監(jiān)管體系，規(guī)定了算法備案、算法監(jiān)督檢查、算法風險監(jiān)測、算法安全評估等四項舉措。其中，算法備案是算法安全監(jiān)管的抓手和基石；算法監(jiān)督檢查和算法風險監(jiān)測相輔相成、互為補充，檢查是現(xiàn)場監(jiān)測，監(jiān)測是線上檢查；算法安全評估是出口，是算法安全監(jiān)管的落腳點。算法自身的復雜性和算法安全風險的隱蔽性，給算法安全監(jiān)管體系各項舉措的實施提出了挑戰(zhàn)。從實施角度，這四項舉措的落實關鍵在于：

　　一是算法備案工作。《規(guī)定》要求具有輿論屬性或者社會動員能力的算法推薦服務提供者通過互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法備案系統(tǒng)履行算法備案手續(xù)，并在其對外提供服務的網(wǎng)站、應用程序等的顯著位置標明其備案編號。算法備案是算法安全監(jiān)管體系的重要一環(huán)，推薦算法備案工作首先需要明確算法備案的范圍，即哪些算法需要進行備案、算法的哪些信息需要備案。從備案“登記備查”的目的來看，備案信息應當涵蓋算法推薦服務的基本原理、目的意圖和主要運行機制，包括算法所使用的數(shù)據(jù)描述、基礎模型、應用場景、服務形式、人工干預等。從備案實施層面來看，算法備案工作應當以用戶可以感知到的互聯(lián)網(wǎng)信息服務或功能為入口，對支撐服務或功能的算法進行備案；算法推薦服務提供者作為備案算法的責任主體，負責完成算法備案，并保證備案信息的真實性。算法種類繁多、形式多樣，給算法備案工作帶來了諸多困難，推進備案工作的關鍵是將算法和服務作為有機整體來看，“以服務為入口、以算法為載體”，綜合考慮備案工作的有效性和實施難度，穩(wěn)步推進算法備案工作。

　　二是算法監(jiān)督檢查�！兑�(guī)定》中明確了網(wǎng)信、電信、公安、市場監(jiān)管等有關部門對算法推薦服務依法開展算法監(jiān)督檢查工作的職責，并對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見并限期整改。一方面，算法監(jiān)督檢查工作著眼于督促企業(yè)落實算法安全主體責任、完善相關管理制度和技術(shù)措施、配備與算法推薦服務規(guī)模相適應的專業(yè)人員和技術(shù)支撐；另一方面，算法監(jiān)督檢查工作從網(wǎng)民反映強烈的互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法亂象入手，剖析算法亂象的成因，現(xiàn)場檢查互聯(lián)網(wǎng)信息服務提供者是否存在涉算法違法違規(guī)行為，通過檢查督促企業(yè)提高算法安全風險意識，防范和排除潛在的算法安全風險。

　　三是算法風險監(jiān)測。算法風險監(jiān)測是一個常態(tài)化的工作，包括企業(yè)開展的算法風險監(jiān)測、公眾監(jiān)督舉報、監(jiān)管部門巡查等多個方面。從算法安全監(jiān)管體系的角度來看，算法風險監(jiān)測致力于對算法的數(shù)據(jù)使用、應用場景、影響效果等開展日常監(jiān)測，感知算法應用帶來的網(wǎng)絡傳播趨勢、市場規(guī)則變化、網(wǎng)民行為等信息，預警算法應用可能產(chǎn)生的不規(guī)范、不公平、不公正等隱患，發(fā)現(xiàn)算法應用安全問題。從實施層面看，算法風險監(jiān)測包括人工巡查和技術(shù)巡查兩種方式，發(fā)展趨勢是加強算法風險監(jiān)測的系統(tǒng)建設，持續(xù)提高互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法運行時風險監(jiān)測能力，增強技術(shù)治網(wǎng)水平。

　　四是算法安全評估。算法安全評估工作包括分析算法機制機理，評估算法設計、部署和使用等環(huán)節(jié)的缺陷和漏洞，研判算法應用過程中產(chǎn)生的安全風險，提出針對性應對措施�！兑�(guī)定》中明確的算法安全評估包括算法推薦服務提供者定期開展的自評估和監(jiān)管部門對算法推薦服務依法開展的安全評估兩個方面。對于互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)而言，算法安全評估是防范和應對算法安全風險的重要舉措，企業(yè)的自評估報告也是算法備案的重要組成部分。對于監(jiān)管部門而言，算法安全評估是算法備案、算法風險監(jiān)測和算法監(jiān)督檢查等工作的落腳點。

　　構(gòu)建互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法安全監(jiān)管體系需要在技術(shù)支撐和能力建設方面進一步加強。國家科研機構(gòu)應加大算法安全方面的科技攻關，建設算法安全評估和風險監(jiān)測的科研創(chuàng)新平臺，探索共建新型研發(fā)機構(gòu)，形成引領算法安全基礎研究的戰(zhàn)略力量。組織建立專業(yè)技術(shù)評估隊伍，研究算法安全內(nèi)生機理、算法安全風險評估、算法全生命周期安全監(jiān)測等關鍵技術(shù)。加強基礎科研設施建設，完善算法安全治理人才隊伍培養(yǎng)體系，提升算法自主創(chuàng)新和安全可控能力。推進算法安全的科學普及工作，提升企業(yè)和社會公眾的算法安全風險意識，引導社會各界積極參與社會監(jiān)督，共同推進算法綜合治理。(作者：沈華偉，中國科學院計算技術(shù)研究所)